2024年證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》過關(guān)必做1200題新版上線!
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- 2023-12-14 20:34
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2024年證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》過關(guān)必做1200題（含歷年真題）新版上線，歡迎選購！
本書是證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目的過關(guān)必做習(xí)題集（含歷年真題），本書遵循最新考試大綱的章目編排，共分為4章，并根據(jù)大綱要求及相關(guān)法律法規(guī)精選了約1200道習(xí)題，其中包括部分近年機(jī)考真題。所選習(xí)題基本涵蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識(shí)內(nèi)容，側(cè)重于設(shè)計(jì)常考難點(diǎn)習(xí)題，并對(duì)所有習(xí)題進(jìn)行了詳細(xì)的分析和解答。
2024年證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》過關(guān)必做1200題（含歷年真題）
目錄
第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系
第二節(jié) 公司法
第三節(jié) 合伙企業(yè)法
第四節(jié) 證券法
第五節(jié) 證券投資基金法
第六節(jié) 期貨和衍生品法
第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
第八節(jié) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例
第九節(jié) 私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例
第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
第二節(jié) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理
第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理
第四節(jié) 證券公司反洗錢和反恐怖融資工作
第五節(jié) 證券公司信息技術(shù)管理
第六節(jié) 證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理
第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)
第二節(jié) 證券投資咨詢
第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
第四節(jié) 證券承銷與保薦
第五節(jié) 證券公司融資融券及其他信用業(yè)務(wù)
第六節(jié) 證券自營
第七節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第八節(jié) 證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)
第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任
第一節(jié) 證券一級(jí)市場(chǎng)
第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng)
第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范
第一節(jié) 證券行業(yè)文化建設(shè)
第二節(jié) 證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定
第三節(jié) 證券市場(chǎng)誠信管理及禁入措施
第四節(jié) 從業(yè)人員行為規(guī)范
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